监管谈话

• 江苏证监局因内控问题对东海证券三名人员采取监管谈话措施

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  近日，江苏证监局发布了对东海证券三名人员采取监管谈话措施的决定，因其在资产管理业务展业过程中存在风险控制制度和合规管理制度不健全等问题。...

  作者:网上配资股票更新:2026-01-12TAG:监管谈话 东海证券 合规问题 资产管理业务 高管变动

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• 中信证券再收罚单！重组尽调失职、内控不严，遭监管谈话并出具警示函

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  9月28日，“券业一哥”中信证券再次收到罚单，此次是因在担任重大资产重组财务顾问中违规。...

  作者:网上配资股票更新:2025-11-09TAG:重组尽调 内控不严 监管谈话 警示函 交易系统

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