<{网上配资股票}>深圳证监局责令中证鹏元改正：评级业务存六大问题，违反管理办法规定

深圳证监局官网2月11日消息，中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称“中证鹏元”）日前被采取责令改正措施。

经查深圳证监局责令中证鹏元改正：评级业务存六大问题，违反管理办法规定，中证鹏元从事证券市场资信评级业务执业存在访谈记录要素不全、部分项目外部支持评分依据不严谨或缺乏客观依据、个别项目不定期跟踪评级的核查论述不充分、对个别受评对象的重大负面舆情未能落实风险核查并及时发起跟踪评级、个别项目上调评级理由不充分、个别项目评级模型定性指标调整依据不足等问题。

上述情形违反了《证券市场资信评级业务管理办法》（证监会令第181号鹏元资信评估好进吗?深圳证监局责令中证鹏元改正：评级业务存六大问题，违反管理办法规定，以下简称《管理办法》）第三条、第五条、第十八条第一款、第二十四条的规定。依据《管理办法》第四十七条第一款的规定鹏元资信评估好进吗?，深圳证监局决定对中证鹏元采取责令改正的监管措施。

资料显示，中证鹏元原名“鹏元资信评估有限公司”、“深圳市资信评估公司”。该公司成立于1993年，注册资本2.74亿元，经营范围是负责金融机构、工商企业资信等级及有价证券信用等级评定。

2024年2月，中国人民银行公示一批行政处罚信息。其中，中证鹏元因未按规定办理备案、未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务、违反独立性要求、未按规定向信用评级行业主管部门或者其派出机构报送报告、违反一致性原则、未按规定管理评级业务档案，被中国人民银行警告并罚款600.995万元。

该公司时任常务副总裁秦某朝对未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务这一违法行为负责，被中国人民银行警告并罚款3万元；时任副总裁黄某对未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务以及违反独立性要求负责，被中国人民银行警告并罚款9万元。

Tags： 评级业务 监管措施 中证鹏元 管理办法 行政处罚

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